msc638.com:宝莱特:《募集资金管理办法》修订对照表

时间:2019年11月08日 22:30:27 中财网
原标题:太阳城游戏EB易博馆:《募集资金管理办法》修订对照表

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广东宝莱特医用科技股份有限公司

《募集资金管理办法》修订对照表



广东宝莱特医用科技股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第三
十六次会议通过了《关于修订<募集资金管理办法>的议案》,公司拟根据相关法
律法规及《公司章程》的规定,对公司《募集资金管理办法》相关条款进行修订。

具体内容如下:



修订前

修订后

第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高
资金使用效率和效益,根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》及其他法律法规和规定,以及《广东宝
莱特医用科技股份有限公司章程》(以下简称
“《公司章程》”)的规定,结合广东宝莱特
医用科技股份有限公司(以下简称“公司”)
的实际情况,特制定本办法。


第一条 为加强、规范募集资金的管理,提
高资金使用效率和效益,根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《创业板信息披露业务备忘录第1
号——超募资金及闲置募集资金使用》及
其他法律法规和规定,以及《广东宝莱特
用科技股份有限公司章程》(以下简称“《公
司章程》”)的规定,结合广东宝莱特医用
科技股份有限公司(以下简称“公司”)的
实际情况,特制定本办法。


第二条 募集资金是指本公司依法定程序提
出申请,经中国证券监督管理委员会核准,
以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配
股、增发、发行可转换公司债券、分离交易
的可转换公司债券、权证等)以及非公开发行
股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

募集的资金须经具有证券从业资格的会计师
事务所审验并出具验资报告。


第二条 募集资金是指公司依法定程序提出
申请,经中国证券监督管理委员会核准,以
公开发行证券(包括首次公开发行股票、配
股、增发、发行可转换公司债券、分离交易
的可转换公司债券、权证等)以及非公开发
行股票向投资者募集并用于特定用途的资
金,但不包括公司实施股权激励计划募集
的资金。募集的资金须经具有证券从业资格
的会计师事务所审验并出具验资报告。


第五条 募集资金应当存放于董事会决定的
专项账户(以下简称“专户”)集中管理,设
置多个募集资金专户的,本公司将说明原因
并提出保证高效使用募集资金、有效控制募
集资金安全的措施。


第五条 募集资金应当存放于董事会决定的
专项账户(以下简称“专户”)集中管理,
专户不得存放非募集资金或者用作其他用
途,公司存在二次以上融资的,应当分别
设置募集资金专户。设置多个募集资金专户
的,公司将说明原因并提出保证高效使用募
集资金、有效控制募集资金安全的措施。





修订前

修订后



实际募集资金净额超过计划募集资金金额
(以下简称“超募资金”)也应当存放于
募集资金专户管理。


第六条 本公司应在募集资金到位后1个月
内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以
下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以
下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内
容:

(一)公司应当将募集资金集中存放于专户;

(二)公司一次或12个月内累计从专户中支
取的金额超过1,000万元或募集资金总额扣
除发行费后的净额的百分之五的,公司及商
业银行应当及时通知保荐机构;

(三)商业银行每月向公司出具对账单,并抄
送保荐机构;

(四)保荐机构可以随时到商业银行查询专户
资料;

(五)保荐机构每季度对公司现场调查时应当
同时检查募集资金专户存储情况;

(六)商业银行三次未及时向保荐机构出具银
行对账单或通知专户大额支取情况,以及存
在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形
的,保荐机构或者本公司均可单方面终止协
议,本公司可在终止协议后注销该募集资金
专户;

(七)保荐机构的督导职责、商业银行的告知、
配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集
资金使用的监管方式;

(八)公司、商业银行、保荐机构的权利和义
务;

(九)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。




公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券
交易所备案并公告协议主要内容。




上述协议在有效期届满前提前终止的,公司
应当自协议终止之日起1个月内与相关当事
人签订新的协议,并及时报深圳证券交易所
备案后公告。


第六条 公司应在募集资金到位后1个月内
与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以
下简称“商业银行”)签订三方监管协议
(以下简称“协议”)。协议至少应当包括
以下内容:

(一)公司应当将募集资金集中存放于专户;

(二)募集资金专户账号、该专户涉及的募
集资金项目、存放金额;

(三)公司一次或12个月内累计从专户中支
取的金额超过1,000万元或募集资金总额
扣除发行费后的净额的百分之十的,公司及
商业银行应当及时通知保荐机构;

(四)商业银行每月向公司出具对账单,并抄
送保荐机构;

(五)保荐机构可以随时到商业银行查询专
户资料;

(六)商业银行三次未及时向保荐机构出具
银行对账单或通知专户大额支取情况,以及
存在未配合保荐机构查询与调查专户资料
情形的,公司可单方面终止协议,公司可在
终止协议后注销该募集资金专户;

(七)保荐机构的督导职责、商业银行的告
知、配合职责、保荐机构和商业银行对公司
募集资金使用的监管方式;

(八)公司、商业银行、保荐机构的权利和义
务;

(九)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。




公司应当在全部协议签订后及时公告协议
主要内容。




公司通过控股子公司实施募投项目的,应
当由公司、实施募投项目的控股子公司、
商业银行和保荐机构共同签署三方监管协
议,公司及其控股子公司应当视为共同一
方。




上述协议在有效期届满前提前终止的,公司
应当自协议终止之日起1个月内与相关当




修订前

修订后

事人签订新的协议,并及时报深圳证券交易
所备案后公告。


第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺
的募集资金投资计划使用募集资金。出现严
重影响募集资金投资计划正常进行的情形
时,公司应当及时报告深圳证券交易所并公
告。


第七条 公司应当按照发行申请文件中承
诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现
严重影响募集资金投资计划正常进行的情
形时,公司应当及时公告。


第十一条 公司应当在每个会计年度结束后
全面核查募集资金投资项目的进展情况。




募集资金投资项目年度实际使用募集资金与
前次披露的募集资金投资计划当年预计使用
金额差异超过30%的,公司应当调整募集资
金投资计划,并在募集资金年度使用情况的
专项说明中披露前次募集资金年度投资计
划、目前实际投资进度、调整后预计分年度
投资计划以及投资计划变化的原因等。


第十一条 公司董事会应当每半年全面核查
募集资金投资项目的进展情况。




募集资金投资项目年度实际使用募集资金
与前次披露的募集资金投资计划当年预计
使用金额差异超过30%的,公司应当调整募
集资金投资计划,并在募集资金年度存放与
使用情况的专项说明中披露前次募集资金
年度投资计划、目前实际投资进度、调整后
预计分年度投资计划以及投资计划变化的
原因等。


第十二条 募集资金投资项目出现以下情形
的,公司应当对该项目的可行性、预计收益
等进行检查,决定是否继续实施该项,并在
最近一期定期报告中披露项目的进展情况、
出现异常的原因以及调整后的募集资金投资
计划:



(一)募集资金投资项目涉及的市场环境发生
重大变化的;

(二)募集资金投资项目搁置时间超过一年
的;

(三)超过前次募集资金投资计划的完成期限
且募集资金投入金额未达到相关计划金额
50%的;

(四)其他募集资金投资项目出现异常的情
形。


第十二条 募集资金投资项目出现以下情形
的,公司应当对该项目的可行性、预计收益
等重新进行论证,决定是否继续实施该项,
并在最近一期定期报告中披露项目的进展
情况、出现异常的原因以及调整后的募集资
金投资计划:



(一)募集资金投资项目涉及的市场环境发
生重大变化的;

(二)募集资金投资项目搁置时间超过一年
的;

(三)超过前次募集资金投资计划的完成期
限且募集资金投入金额未达到相关计划金
额50%的;

(四)其他募集资金投资项目出现异常的情
形。


第十四条 公司以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金的,应当经公
司董事会审议通过及会计师事务所专项审
计、保荐机构发表明确同意意见后方可实施,
发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先
投入的自筹资金且预先投入金额确定的除
外。


第十四条 公司以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金的,应当经公
司董事会审议通过及会计师事务所出具鉴
证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表
明确同意意见后方可实施。发行申请文件已
披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资
金且预先投入金额确定的,应当在置换实施
前对外公告。


第十五条 公司可以用闲置募集资金暂时用

第十五条 公司可以用闲置募集资金暂时用




修订前

修订后

于补充流动资金,但仅限于与主营业务相关
的生产经营使用,并应当符合以下条件:

(一)不得变相改变募集资金用途;

(二)不得影响募集资金投资计划的正常进
行;

(三)单次补充流动资金金额不得超过募集资
金净额的50%;

(四)单次补充流动资金时间不得超过6个
月;

(五)保荐机构出具明确同意的意见;

(六)独立董事发表明确同意的意见;

(七)监事会出具明确的同意的意见。


上述事项应当经公司董事会审议通过,并在
2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。


超过募集资金金额10%以上的闲置募集资金
补充流动资金时,须经股东大会审议批准,
并提供网络投票表决方式。


补充流动资金到期前,应当在2个交易日内
报告深圳证券交易所并公告。


于补充流动资金,但仅限于与主营业务相关
的生产经营使用,不得直接或者间接安排用
于新股配售、申购或者用于股票及其衍生
品种、可转债等的交易。公司闲置募集资
金暂时用于补充流动资金的,应当经董事
会审议通过,并应当符合以下条件:

(一)不得变相改变募集资金用途;

(二)不得影响募集资金投资计划的正常进
行;

(三)已归还前次用于暂时补充流动资金的
募集资金(如适用);

(四)单次补充流动资金时间不得超过12个
月;

(五)保荐机构出具明确同意的意见并披露
(如适用);

(六)独立董事发表明确同意的意见并披露;

(七)监事会出具明确的同意的意见并披露。




上述事项应当经公司董事会审议通过,msc638.com:并在
2个交易日内公告以下内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括募集
时间、募集资金金额、募集资金净额及投
资计划等;

(二)募集资金使用情况;

(三)闲置募集资金补充流动资金的金额及
期限;

(四)闲置募集资金补充流动资金预计节约
财务费用的金额、导致流动资金不足的原
因、是否存在变相改变募集资金投向的行
为和保证不影响募集资金项目正常进行的
措施;

(五)独立董事、监事会、保荐机构(如适
用)出具的意见;

(六)深圳证券交易所要求的其他内容。




补充流动资金到期日之前,公司应当将该
部分资金归还至募集资金专户,并在资金
全部归还后2个交易日内公告。


增加一条作为第十六条

第十六条 公司超募资金达到或者超过计
划募集资金金额的,公司应当根据公司的
发展规划及实际生产经营需求,妥善安排
超募资金的使用计划,提交董事会审议通
过后及时披露。





修订前

修订后

独立董事和保荐机构应当对超募资金的使
用计划的合理性和必要性发表独立意见,
并与公司的相关公告同时披露,符合深圳
证券交易所《创业板上市规则》第九章、
第十章规定应当提交股东大会审议的,还
应当提交股东大会审议。


超募资金原则上应当用于公司主营业务。

超募资金不得用于持有交易性金融资产和
可供出售的金融资产、借予他人、委托理
财(现金管理除外)等财务性投资或者开
展证券投资、衍生品投资等高风险投资,
不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司。


增加一条作为第十七条

第十七条 公司计划使用超募资金偿还银
行贷款或者补充流动资金的,除满足第十
六条的规定外,还应当符合以下要求并在
公告中披露以下内容:

(一) 超募资金用于永久补充流动资金和
归还银行贷款的金额,每十二个月内累计
不得超过超募资金总额的30%;

(二) 公司最近十二个月内未将自有资金
用于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财(现金管理
除外)等财务性投资或者从事证券投资、
衍生品投资、创业投资等高风险投资;

(三) 公司承诺偿还银行贷款或者补充流
动资金后十二个月内不进行高风险投资
(包括财务性投资)以及为他人提供财务
资助;

(四) 经董事会全体董事的三分之二以上
和全体独立董事同意,并经公司股东大会
审议通过;

(五) 保荐机构就本次超募资金使用计划
是否符合前述条件进行核查并明确表示同
意。


增加一条作为第十八条

第十八条 超募资金用于暂时补充流动资
金的,视同用闲置募集资金暂时补充流动
资金。


增加一条作为第十九条

第十九条 公司对暂时闲置的募集资金(包
括超募资金)进行现金管理的,其投资的
产品必须符合以下条件:

(一) 安全性高,满足保本要求,产品发行
主体能够提供保本承诺;




修订前

修订后

(二) 流动性好,不得影响募集资金投资计
划正常进行;

(三) 投资产品不得质押,产品专用结算账
户(如适用)不得存放非募集资金或者用
作其他用途,开立或者注销产品专用结算
账户的,公司应当及时报深圳证券交易所
备案并公告。


增加一条作为第二十条

第二十条 公司使用闲置募集资金投资产
品的,应当经公司董事会审议通过,独立
董事、监事会、保荐机构发表明确同意意
见。


公司应当在董事会会议后二个交易日内公
告下列内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括募集
时间、募集资金金额、募集资金净额及投
资计划等;

(二)募集资金使用情况;

(三)闲置募集资金投资产品的额度及期
限;

(四)募集资金闲置的原因,是否存在变相
改变募集资金用途的行为和保证不影响募
集资金项目正常进行的措施;

(五)投资产品的收益分配方式、投资范围、
产品发行主体提供的保本承诺及安全性分
析;

(六)独立董事、监事会、保荐机构出具的
意见。




公司应当在面临产品发行主体财务状况恶
化、所投资的产品面临亏损等重大风险情
形时,及时对外披露风险提示性公告,并
说明公司为确保资金安全采取的风险控制
措施。


增加一条作为第二十一条

第二十一条 公司存在下列情形的,视为募
集资金用途变更:

(一)取消原募集资金项目,实施新项目;

(二)变更募集资金投资项目实施主体(实
施主体由上市公司变为全资子公司或者全
资子公司变为上市公司的除外);

(三)变更募集资金投资项目实施方式;

(四)深圳证券交易所认定为募集资金用途
变更的其他情形。


第十七条 公司变更后的募集资金投向原则

第二十三条 公司变更后的募集资金投向应




修订前

修订后

上应投资于主营业务。


投资于主营业务。


第十九条 公司拟变更募集资金投向的,应当
在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳
证券交易所并公告以下内容:

(一)原项目基本情况及变更的具体原因;

(二)新项目的基本情况、市场前景和风险提
示;

(三)新项目已经取得或尚待有关部门审批的
说明(如适用);

(四)变更募集资金投资项目尚需提交股东大
会审议的说明;

(五)独立董事、监事会、保荐机构对变更募
集资金投向的意见;

(六)深圳证券交易所要求的其他内容。


第二十五条 公司拟变更募集资金投向的,
应当在提交董事会审议后2个交易日内公
告以下内容:

(一)原项目基本情况及变更的具体原因;

(二)新项目的基本情况、市场前景和风险提
示;

(三)新项目的投资计划;

(四)新项目已经取得或尚待有关部门审批
的说明(如适用);

(五)变更募集资金投资项目尚需提交股东
大会审议的说明;

(六)独立董事、监事会、保荐机构对变更募
集资金投向的意见;

(七)深圳证券交易所要求的其他内容。




新项目涉及关联交易、购买资产、对外投
资的,还应当比照相关规则的规定进行披
露。


第二十条 公司拟变更募集资金投向的,应当
向深圳证券交易所提交下列文件:

(一)公告文稿;

(二)董事会决议和决议公告文稿;

(三)独立董事对变更募集资金投资项目的意
见;

(四)监事会对变更募集资金投资项目的意
见;

(五)保荐机构对变更募集资金投资项目的意
见;

(六)关于变更募集资金投资项目的说明;

(七)新项目的合作意向书或者协议(如适
用);

(八)新项目立项机关的批文(如适用);

(九)新项目的可行性研究报告(如适用);

(十)相关中介机构报告(如适用);

(十一) 终止原项目的协议(如适用);

(十二) 深圳证券交易所要求的其他文件。


删除

增加一条作为第二十八条

第二十八条 公司改变募集资金投资项目
实施地点的,应当经董事会审议通过,并
在2个交易日内公告,说明改变情况、原
因、对募集资金投资项目实施造成的影响
以及保荐机构出具的意见。


增加一条作为第二十九条

第二十九条 单个或者全部募集资金投资




修订前

修订后

项目完成后,公司将少量节余资金(包括
利息收入)用作其他用途应当经董事会审
议通过、保荐机构发表明确同意的意见后
方可使用。




节余募集资金(包括利息收入)低于100
万元人民币或者低于单个项目或者全部项
目募集资金承诺投资额1%的,可以豁免履
行前款程序,其使用情况应当在年度报告
中披露。




公司节余募集资金(包括利息收入)超过
单个或者全部募集资金投资项目计划资金
的30%或者以上,需提交股东大会审议通
过。


第二十三条 公司内部审计部门应当至少每
季度对募集资金的存放与使用情况检查一
次,并及时向审计委员会报告检查结果。




审计委员会认为公司募集资金管理存在违规
情形或内部审计部门没有按前款规定提交检
查结果报告的,应当及时向董事会报告。董
事会应当在收到审计委员会的报告后2个交
易日内向深圳证券交易所报告并公告。公告
内容包括募集资金管理存在的违规情形、已
经或可能导致的后果及已经或拟采取的措
施。


第三十条 公司会计部门应当对募集资金
的使用情况设立台账,详细记录募集资金
的支出情况和募集资金项目的投入情况。




公司内部审计部门应当至少每季度对募集
资金的存放与使用情况检查一次,并及时向
审计委员会报告检查结果。




审计委员会认为公司募集资金管理存在违
规情形或内部审计部门没有按前款规定提
交检查结果报告的,应当及时向董事会报
告。董事会应当在收到审计委员会的报告后
2个交易日内向深圳证券交易所报告并公
告。公告内容包括募集资金管理存在的违规
情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采
取的措施。


第二十四条 公司董事会应当对年度募集资
金的存放与使用情况包括闲置募集资金补充
流动资金的情况和效果出具专项说明,并聘
请会计师事务所对募集资金存放与使用情况
进行专项审核,出具专项审核报告,专项审
核报告应当在年度报告中披露。




专项审核报告中应当对年度募集资金实际存
放、使用情况与董事会的专项说明内容是否
相符出具明确的审核意见。如果会计师事务
所出具的审核意见为“基本不相符”或“完
全不相符”的,公司董事会应当说明差异原

第三十一条 公司董事会应当对年度募集资
金的存放与使用情况包括闲置募集资金补
充流动资金的情况和效果出具专项说明,并
聘请会计师事务所对募集资金存放与使用
情况进行专项审核,出具鉴证报告,鉴证报
告应当在年度报告中披露。




募集资金投资项目实际投资进度与投资计
划存在差异的,公司应当解释具体原因。

当期使用闲置募集资金进行现金管理的,
公司应当披露本报告期的收益情况以及期
末的投资份额、签约方、产品名称、期限




修订前

修订后

因及整改措施并在年度报告中披露。


等情况。




会计师事务所应当对董事会的专项报告是
否已经按照《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》及相关格式指引编制
以及是否如实反映了年度募集资金实际存
放、使用情况进行合理鉴证,提出鉴证结
论。鉴证结论为“保留结论”、“否定结
论”或者“无法提出结论”的,公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结
论的理由进行分析、提出整改措施并在年
度报告中披露。


增加一条作为第三十二条

第三十二条 保荐机构应当至少每半年对
公司募集资金的存放和使用情况进行一次
现场检查。每个会计年度结束后,保荐机
构应当对公司年度募集资金存放与使用情
况出具专项核查报告并披露。公司募集资
金存放与使用情况被会计师事务所出具了
“保留结论”、“否定结论”或者“无法
提出结论”鉴证结论的,保荐机构还应当
在其核查报告中认真分析会计师事务所提
出上述鉴证结论的原因,并提出明确的核
查意见。


第二十五条 独立董事应当关注募集资金实
际使用情况与公司信息披露情况是否存在重
大差异。经二分之一以上独立董事同意,独
立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使
用情况进行专项审计。公司应当全力配合专
项审计工作,并承担必要的审计费用。


第三十三条 独立董事应当关注募集资金实
际使用情况与公司信息披露情况是否存在
重大差异。经二分之一以上独立董事同意,
独立董事可以聘请会计师事务所对募集资
金使用情况出具鉴证报告。公司应当全力
配合,并承担必要的费用。


第二十八条 本办法自公司股东大会通过之
日起生效,并在公司股票首次公开发行完成
后正式施行。


第三十六条 本办法自公司股东大会审议通
过之日起生效施行。






本次《募集资金管理办法》相关条款的修订,需经公司股东大会审议通过后
方可生效。




广东太阳城游戏EB易博馆医用科技股份有限公司

董事会

2019年11月8日


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